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Notícias da Justiça.

Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.

Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., o Barclays PLC, o Royal Bank of Scotland plc e o UBS AG - concordaram em se declarar culpados de acusações criminais. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; O Barclays PLC e o Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares e euros negociados no mercado à vista e os bancos concordaram em pagar multas no total. mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a taxa interbancária de Londres e outras taxas de juros de referência e pagar uma multa de US $ 203 milhões, após violar seu acordo de não-processão de dezembro de 2012 para resolver a investigação da LIBOR.

Procurador Geral Loretta E. Lynch, Procurador Geral Assistente Bill Baer da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Diretor Assistente Responsável Andrew G. McCabe do Escritório de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodity Futures Trading Commission fez o anúncio.

“As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços contínuos para investigar e processar crimes financeiros, e servem como um lembrete austero de que este Departamento de Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; quem subverte nossos mercados; e que se enriquecem às custas dos consumidores americanos ”, disse o procurador-geral Lynch. “A penalidade que esses bancos vão pagar agora é adequada, considerando a natureza longa e escandalosa de sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano generalizado causado. E deve impedir os concorrentes no futuro de perseguir os lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público ”.

"A conspiração acusada fixou a taxa de câmbio dólar-euro, afetando moedas que estão no coração do comércio internacional e minando a integridade e a competitividade dos mercados de câmbio que respondem por centenas de bilhões de dólares de transações todos os dias" disse o procurador-geral adjunto Baer. “A seriedade do crime justifica os pedidos de culpa em nível de pai pelo Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS.”

"As cinco alegações de culpa em nível de pai que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que responsabilizaremos as instituições financeiras por má conduta criminal", disse o procurador-geral assistente Caldwell. “E vamos impor os acordos que firmamos com as corporações. Se for apropriado e proporcional à má conduta e ao histórico da empresa, vamos acabar com um NPA ou DPA e processar a empresa infratora ”.

“Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros”, disse o Diretor Assistente, encarregado McCabe. “Esta investigação representa mais um passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e deter os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Felicito os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles dedicaram à investigação deste caso. ”

De acordo com os acordos judiciais a serem apresentados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, traders de euro no Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - se descreveram como membros do “The Cartel” - usaram uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e linguagem codificada para manipular as taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas, entre outras maneiras, duas "correções" diárias principais, as 13h15. Banco Central Europeu e as 16:00 horas Correção do mercado mundial / Reuters Terceiros coletam dados de negociação nesses momentos para calcular e publicar uma “taxa fixa” diária, que por sua vez é usada para precificar pedidos para muitos clientes grandes. Os operadores do “Cartel” coordenaram suas negociações de dólares e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 13h15. e 4:00 da tarde correções em um esforço para aumentar seus lucros.

Conforme detalhado nos acordos de confissão, esses traders também usaram suas conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras formas. Os membros do “The Cartel” manipularam a taxa de câmbio euro-dólar ao concordarem em negociar lances ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas de co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em determinados momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação uns dos outros, retendo a oferta ou a demanda de moeda e suprimindo a concorrência no mercado de câmbio.

O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em se declarar culpados de uma acusação de consenso em conspiração para fixar preços e propostas de leilão para dólares americanos e euros trocados no mercado spot de câmbio nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:

O Citicorp, que estava envolvido desde dezembro de 2007 até pelo menos janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;

O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;

O JPMorgan, que esteve envolvido pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.

O Barclays concordou ainda que suas práticas de negociação e venda de FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram um termo principal de seu acordo de não-processa - mento de junho de 2012 que resolveu investigar o departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. O Barclays concordou em pagar uma multa adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo de não-acusação.

Além disso, de acordo com os documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de moeda do UBS na condução de certas transações no mercado de câmbio, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu contrato de não processamento de dezembro de 2012. resolvendo a investigação da LIBOR. O departamento declarou que o UBS violou o acordo, e o UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de fraude de uma acusação em conexão com um esquema para manipular a LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa criminal de US $ 203 milhões.

De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo judicial do UBS, o UBS se envolveu em práticas fraudulentas de negociação e venda de FX após a assinatura do contrato de não-processamento LIBOR, incluindo acréscimos não-revelados adicionados a certas transações de clientes. Comerciantes e equipe de vendas do UBS deturpavam os clientes em certas transações que não eram adicionadas, quando na verdade estavam. Em outras ocasiões, os traders e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar essas marcações dos clientes. Em outras ocasiões, alguns traders do UBS também rastrearam e executaram ordens limitadas em um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcações não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader do UBS FX conspirou com outros bancos que atuavam como revendedores no mercado spot de câmbio ao concordarem em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.

Ao declarar que o UBS estava em desacordo com seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação do UBS sob o acordo de não acusação de cometer nenhum outro crime. O departamento também considerou as três resoluções penais anteriores do UBS e várias resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de remediação e conformidade após a LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para potencial má conduta nos mercados de câmbio.

Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as atividades criminosas. . Todos os cinco bancos continuarão cooperando com as investigações criminais em andamento do governo, e nenhum acordo judicial impede o departamento de processar indivíduos culpados por conduta imprópria relacionada. O Citicorp, o Barclays, o JPMorgan e o RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas de venda e negociação descritas nos acordos de confissão.

Hoje, em conexão com sua investigação cambial, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo aos cinco bancos multas de mais de US $ 1,6 bilhão; e o Barclays liquidou reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido por uma multa combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Controladoria da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as resoluções de hoje trazem as multas totais e penalidades pagas por esses órgãos. cinco bancos por sua conduta no mercado à vista de US $ 9 bilhões.

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RBS entre Bancos Sondados sobre Manipulação Cambial.

O Royal Bank of Scotland está entre vários bancos sob investigação da Autoridade de Conduta Financeira sobre alegações de manipulação de preços no mercado de câmbio de £ 3 trilhões por dia.

A investigação da FCA, juntando-se a investigações por reguladores de Hong Kong e Suíça, pode levar meses para ser concluída e tem o potencial de ser tão grande quanto a investigação de taxa de juros para a fixação do benchmark de taxa de empréstimo interbancário Libor.

Em abril passado, o RBS entregou ao regulador de seus operadores que se chamavam "The Cartel" e "The Bandits 'Club". Londres é o centro do mercado de câmbio, com 40% dos negócios ocorrendo na capital.

A FCA alertou que os bancos e traders podem enfrentar multas e proibições se forem encontrados desvios de conduta, depois de multar anteriormente Barclays, RBS, UBS e corretora de valores ICAP pela Libor.

TOP HISTÓRIAS HOJE.

Os benchmarks, usados ​​pelos gestores de fundos para avaliar seus investimentos, são calculados pelo preço médio dos negócios realizados em uma janela de 60 segundos. É alegado que os comerciantes estavam colocando ordens do cliente antes desta janela, a fim de influenciar o valor de referência.

Um porta-voz da FCA disse: “Podemos confirmar que estamos realizando investigações junto a várias outras agências, tanto no Reino Unido quanto no exterior, em várias empresas relacionadas à negociação no mercado cambial [forex].

"Estamos reunindo informações de uma ampla variedade de fontes, incluindo participantes do mercado. Nossas investigações estão em um estágio inicial e levará algum tempo até concluirmos se houve algum desvio de conduta que levará a ações de fiscalização".

O RBS disse: "Podemos confirmar que fomos contactados pela FCA sobre este assunto. A nossa investigação em curso sobre este assunto continua e estamos a cooperar totalmente com a FCA e os nossos outros reguladores".

Comerciantes RBS suspensos em sonda forex.

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O Royal Bank of Scotland (RBS) suspendeu dois comerciantes em conexão com uma investigação crescente sobre a possível manipulação das taxas de câmbio.

A notícia vem depois de relatos de que executivos de Londres de três outros grandes bancos foram demitidos.

Reguladores do Reino Unido, dos EUA e da Suíça estão investigando se os bancos conspiraram para definir as taxas de câmbio.

O mercado global de câmbio vale mais de 3 trilhões de libras por dia.

Londres é o centro mais importante do mercado, respondendo por cerca de 40% de todo o comércio de divisas estrangeiras.

Os relatórios dizem que executivos do Citigroup, JP Morgan e Standard Chartered concordaram em ser demitidos, mas nenhum foi acusado de qualquer irregularidade.

Eles são Rohan Ramchandani, do Citigroup, Matt Gardiner, do Standard Chartered, e Richard Usher, do JP Morgan.

O RBS se recusou a comentar. Está entre os vários bancos que se acredita terem sido contactados pelos reguladores nas últimas semanas sobre o comércio de divisas estrangeiras. Outros incluem Citigroup, Deutsche Bank e Barclays.

'Sem surpresa'

Na quarta-feira, o Barclays tornou-se o mais recente banco a confirmar que havia lançado sua própria investigação interna sobre suas operações de câmbio.

Reguladores, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, estão analisando alegações de que os traders usaram serviços de mensagens instantâneas para fixar taxas - semelhante ao escândalo de fixação da Libor, que resultou em grandes multas para os principais bancos em 2012.

Verificou-se que os banqueiros conspiraram para fixar a taxa Libor (taxa interbancária de oferta de Londres) - uma taxa de juros usada por muitos bancos, credores hipotecários e outros para definir o preço do empréstimo em trilhões de libras de contratos financeiros.

Atualmente, os preços de câmbio são fixados às 16:00 em Londres todos os dias durante uma janela de um minuto. Há operadores de suspeitas que usam essa janela para manipular os preços.

Falando no programa Newsnight da BBC, Kathleen Brooks, diretora de pesquisa da Forex, disse que não é uma surpresa que o mercado de câmbio tenha entrado para o escrutínio regulatório, dada a sua dimensão.

Ela disse que o resultado das investigações pode afetar a posição de Londres como o centro do mercado forex.

"Londres tem uma reputação muito boa, mas contínuas sondagens regulatórias estão acabando com isso", disse ela.

Seis operadores do RBS poderiam ser punidos em uma investigação forex.

LONDRES (Reuters) - Seis funcionários do Royal Bank of Scotland (RBS. L) podem enfrentar medidas disciplinares como parte de um inquérito sobre falhas em suas operações de câmbio, disse o credor britânico apoiado pelo governo nesta terça-feira.

O RBS lançou uma revisão interna em suas atividades de câmbio depois de ter sido um dos seis bancos multados em US $ 4,3 bilhões no mês passado por não terem conseguido impedir que os operadores tentassem manipular os mercados de câmbio.

"Como resultado das investigações até agora, seis funcionários foram colocados em um processo disciplinar, três dos quais estão atualmente suspensos, enquanto se aguarda investigações contínuas", acrescentou. o banco disse em uma atualização.

Ele disse que estava revisando a conduta de mais de 50 comerciantes atuais e antigos que estavam envolvidos na parte do banco de investimento que era o foco dos reguladores. investigações.

O RBS se recusou a comentar sobre a identidade de qualquer um dos funcionários sob procedimentos disciplinares. A Reuters informou anteriormente que os operadores Paul Nash e Julian Munson estavam suspensos em outubro de 2013 e que o trader sênior Ian Drysdale foi suspenso em fevereiro.

O RBS disse que também identificou um número de supervisores e gerência sênior do negócio de FX no momento da má conduta cujas responsabilidades estavam sendo consideradas.

O banco, detido em 80 por cento pelo governo do Reino Unido depois de ter sido resgatado durante a crise financeira, prometeu realizar “uma política robusta e generalizada”. revisão de suas falhas.

A empresa pagou US $ 634 milhões em multas às autoridades do Reino Unido e dos EUA como parte do acordo de câmbio, quando as autoridades disseram que os traders compartilharam informações confidenciais sobre os pedidos dos clientes e coordenaram negociações para aumentar seus próprios lucros.

Reguladores disseram que a má conduta dos bancos ocorreu entre 2008 e outubro de 2013.

A revisão do RBS, liderada por Jon Pain, chefe de conduta e assuntos regulatórios, deverá ser concluída no primeiro trimestre do próximo ano.

Os bônus de anos anteriores para 18 pessoas que ainda não foram pagos foram congelados até o resultado da revisão.

& ldquo; Para ficar claro, nenhum pagamento de bônus adicional será feito ou bônus de bônus não utilizados liberados para aqueles no escopo da revisão até que seja concluído e suas recomendações tenham sido consideradas pelo comitê de remuneração e pelo comitê de risco do conselho, & rdquo; Dor disse.

Reportagem de Steve Slater e Jamie McGeever; Edição de Clare Hutchison.